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证券非现场营业部建设解决方案

方案背景

按照监管机构要求,以后新设证券营业部均无现场交易客户。结合关于明确《证券营业部信息技术指引》第六十三条有关内容的通知,通知的主要内容如下:拟新设非现场交易营业部的证券公司,应加强非现场委托交易系统的建设和维护。为客户提供网上交易、电话委托等2 种以上非现场委托交易方式。网上交易行情及交易主站应分布合理,系统处理能力应具有足够的冗余度;电话委托线路应当不低于30 线/万户合格资金账户,并且能够提供集中式服务。非现场交易营业部应建立满足现场开销户、签约、账户管理、证券业务咨询、投资者教育、内部办公等需要的信息系统。本着既节约又满足监管要求的原则,来设计非现场营业部IT系统建设方案。

方案拓扑:

方案简要描述

软硬件系统:营业部部署如下软件:中间件软件、柜面客户端、财务系统客户端、风控系统客户端、营销管理客户端、客户服务系统,部署相应的网络硬件、业务用主机。实现了业务网和办公网的物理隔离,信息安全有保障。由于无现场客户,营业部不提供现场交易系统(小键盘、热自助委托)、现场行情系统、现场资讯系统。营业部不部署电话委托系统,当地客户通过总部电话委托服务;提供网上交易系统、网上营业厅等为客户提供非现场交易服务、非现场资讯服务。

所有的系统均安装在虚拟环境,由两台服务器作互备,通过虚拟化的平台,安装营业部需要的windows与linux操作系统,采用虚拟化平台,管理简单,备份方便,可以进行灵活的增加与减少应用系统,可以由总部统一使用虚拟化管理中心来控制。 通信系统:营业部通过公司内部广域网(两条地面数据线路,由两家不同的运营商提供的通信介质)连接公司总部的信息系统,VPN专用互联网线路可为地面通信线路中断后,提供第二备份通信通道。三种通信方式分别接入公司总部的主中心、同城灾备中心、异地灾备中心。上网用互联网线路提供办公上网服务和为客户演示网上交易系统。同时鉴于营业部不为客户提供现场行情和交易服务,故技术方案中不再提供卫星小站。通讯系统具有高可靠性和高可用性。

动力系统:营业部不为客户提供现场交易,本方案中所涉及的硬件和通信系统较传统营业部有较大幅度的减少,UPS主机和电池可以保证营业部信息系统在电力中断的情况下,稳定运行4个小时。同时,可以考虑提供发电机一台,保证长时间停电的情况下仍能保证交易系统的稳定运行。 防雷系统:营业部部署高品质防雷产品,并通过当地防雷中心检测验收,确保营业部动力系统和信息系统设备的安全。

方案业务价值

  • 部署时间快
  • 总体成本节约
  • 安全可靠
  • 标准化

目标客户

各大证券公司

成功案例

  • 和兴证券
  • 华西证券
  • 申银万国证券
  • 国泰君安证券